「わかる!証券用語基礎ガイド」のご紹介


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ノーアクション・レター



ノーアクション・レター

 
(のーあくしょんれたー) 【no-action letter】
米国で金融機関や証券会社が新規の業務を始めたり、取引や業務を進めるうえで、法解釈があいまいな問題に直面したときに、証券取引委員会の職員に対して見解を求めることができますが、こうした個別の問い合わせに対して、その職員は問題ないと判断すれば、委員会に対して制裁措置の発動を勧告しないと文書にして交付します。このことをノーアクション・レターといいます。





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